ISO14001：2015審核清單+ 查看更多
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4.1一般要求
組織是否已建立并維護(hù)符合ISO 14001要求的環(huán)境管理體系？
是
沒(méi)有
不適用
4.2環(huán)境政策
最高管理者是否已制定組織的環(huán)境政策？
是
沒(méi)有
不適用
環(huán)境政策是否適合組織的活動(dòng)，產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)，規(guī)模和環(huán)境影響？
是
沒(méi)有
不適用
環(huán)境政策是否包括對(duì)持續(xù)改善和防止污染的承諾？
是
沒(méi)有
不適用
環(huán)境政策是否包括遵守相關(guān)環(huán)境法規(guī)的承諾以及組織所遵守的其他要求？
是
沒(méi)有
不適用
環(huán)境政策是否提供用于設(shè)置和審查環(huán)境目標(biāo)的框架？
是
沒(méi)有
不適用
環(huán)境政策是否已記錄，實(shí)施，維護(hù)并傳達(dá)給所有員工？
是
沒(méi)有
不適用
公眾是否可以使用環(huán)境政策？
是
沒(méi)有
不適用
4.3規(guī)劃
4.3.1環(huán)境方面
組織是否建立并維護(hù)了一個(gè)或多個(gè)程序，以識(shí)別其可控制的活動(dòng)，產(chǎn)品或服務(wù)的環(huán)境方面，并預(yù)期對(duì)其產(chǎn)生影響？
是
沒(méi)有
不適用
組織是否已確定其哪些方面對(duì)環(huán)境有重大影響？
是
沒(méi)有
不適用
組織是否已確保在制定環(huán)境目標(biāo)時(shí)考慮了其方面和相關(guān)的重大影響？
是
沒(méi)有
不適用
組織是否定期更新有關(guān)其方面和重大影響的信息？
是
沒(méi)有
不適用
4.3.2法律及其他要求
組織是否建立并維護(hù)了一個(gè)程序，以識(shí)別和訪問(wèn)該組織所訂閱的適用于其活動(dòng)，產(chǎn)品或服務(wù)的環(huán)境方面的法律和其他要求？
是
沒(méi)有
不適用
4.3.3目標(biāo)
組織是否已在組織內(nèi)的每個(gè)相關(guān)職能和級(jí)別上建立并維護(hù)了成文的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)？
是
沒(méi)有
不適用
在建立和審查其目標(biāo)時(shí)，組織是否考慮過(guò)：
法律和其他要求？
其重要的環(huán)境方面？
它的技術(shù)選擇？
其財(cái)務(wù)，運(yùn)營(yíng)和業(yè)務(wù)
需求？
有意者的意見(jiàn)？
是
沒(méi)有
不適用
組織的目標(biāo)是否符合其環(huán)境政策，包括對(duì)防止污染的承諾？
是
沒(méi)有
不適用
4.3.4環(huán)境管理計(jì)劃
組織是否已建立并維護(hù)環(huán)境管理計(jì)劃以實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)和指標(biāo)？
是
沒(méi)有
不適用
環(huán)境管理計(jì)劃是否指定在組織的每個(gè)相關(guān)職能和級(jí)別上實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的責(zé)任？
是
沒(méi)有
不適用
環(huán)境管理計(jì)劃是否定義了實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的方式和時(shí)限？
是
沒(méi)有
不適用
如果組織中實(shí)施了新的或經(jīng)修改的活動(dòng)，產(chǎn)品或服務(wù)，是否在適當(dāng)時(shí)對(duì)環(huán)境管理計(jì)劃進(jìn)行了審查和更改？
是
沒(méi)有
不適用
4.4實(shí)施與運(yùn)作
4.4.1結(jié)構(gòu)和責(zé)任
組織是否定義，記錄和傳達(dá)了角色，職責(zé)和權(quán)限以促進(jìn)有效的環(huán)境管理？怎么做？
是
沒(méi)有
不適用
管理層是否提供了對(duì)實(shí)施和控制環(huán)境管理體系必不可少的資源？
是
沒(méi)有
不適用
資源包括人力資源和專門技能，技術(shù)和財(cái)務(wù)
資源嗎？
是
沒(méi)有
不適用
是否已任命組織的最高管理層（a）特定的管理人員，他們不分其他職責(zé)，定義了以下角色，職責(zé)和權(quán)限：
確保根據(jù)要求建立，實(shí)施和維護(hù)環(huán)境管理體系（EMS）要求符合此國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。
向高級(jí)管理人員報(bào)告環(huán)境管理體系的績(jī)效，以供審核，并作為改善環(huán)境管理體系的基礎(chǔ)。
是
沒(méi)有
不適用
4.4.2培訓(xùn)，意識(shí)和能力
組織是否已確定所有可能對(duì)環(huán)境產(chǎn)生重大影響的人員的培訓(xùn)需求？怎么做？
是
沒(méi)有
不適用
組織是否建立并維護(hù)了程序，以使其在每個(gè)相關(guān)職能部門的員工都了解：
是
沒(méi)有
不適用
遵守環(huán)境政策和程序以及環(huán)境管理體系（EMS）要求的重要性？
是
沒(méi)有
不適用
他們的工作活動(dòng)對(duì)環(huán)境的實(shí)際或潛在的重大影響以及個(gè)人績(jī)效的改善所帶來(lái)的環(huán)境利益？
是
沒(méi)有
不適用
他們?cè)趯?shí)現(xiàn)符合環(huán)境政策和程序以及環(huán)境管理體系要求（包括應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求）方面的角色和責(zé)任？
是
沒(méi)有
不適用
偏離指定操作程序的潛在后果？
是
沒(méi)有
不適用
組織如何在適當(dāng)?shù)慕逃?，培?xùn)和/或經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上確保執(zhí)行可能會(huì)對(duì)環(huán)境造成重大影響的任務(wù)的人員勝任？
是
沒(méi)有
不適用
4.4.3溝通
關(guān)于其環(huán)境方面和環(huán)境管理體系，組織是否建立并維護(hù)了程序以確保：
組織各個(gè)級(jí)別和職能之間的內(nèi)部溝通？
是否正確接收，記錄并響應(yīng)了來(lái)自外部感興趣的奇偶機(jī)構(gòu)的相關(guān)通信？
是
沒(méi)有
不適用
組織是否已在重要的環(huán)境方面考慮了與外部溝通的過(guò)程并記錄了其決策？
是
沒(méi)有
不適用
4.4.4環(huán)境管理體系文件
組織是否以紙質(zhì)或電子形式建立和維護(hù)信息，以：
描述管理系統(tǒng)的核心要素及其相互作用？
提供相關(guān)文檔的指導(dǎo)？
是
沒(méi)有
不適用
4.4.5文件控制
組織是否建立并維護(hù)了控制本國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)要求的所有文件的程序，以確保：
是
沒(méi)有
不適用
他們可以位于嗎？
是
沒(méi)有
不適用
對(duì)它們進(jìn)行定期審查，必要時(shí)進(jìn)行修訂并由授權(quán)人員批準(zhǔn)其充分性？
是
沒(méi)有
不適用
相關(guān)文件的最新版本可在執(zhí)行環(huán)境管理系統(tǒng)有效運(yùn)行所必需的所有操作的所有位置獲得。
是
沒(méi)有
不適用
立即將過(guò)時(shí)的文件從所有發(fā)行點(diǎn)和使用點(diǎn)中刪除，還是可以確保避免意外使用？
是
沒(méi)有
不適用
是否出于法律和/或知識(shí)保護(hù)目的保留了任何過(guò)時(shí)的文件？
是
沒(méi)有
不適用
組織的文件是否清晰，日期（帶有修訂日期），是否易于識(shí)別，是否有序維護(hù)并保留指定的期限？
是
沒(méi)有
不適用
組織是否建立并維護(hù)了有關(guān)創(chuàng)建和修改各種類型文檔的程序和職責(zé)？
是
沒(méi)有
不適用
4.4.6操作控制
組織是否已根據(jù)其政策，目標(biāo)和指標(biāo)，確定了與已確定的重要環(huán)境方面相關(guān)的那些運(yùn)營(yíng)和活動(dòng)？
是
沒(méi)有
不適用
組織是否已計(jì)劃包括維護(hù)在內(nèi)的這些活動(dòng)，以確保通過(guò)以下方式在特定條件下進(jìn)行這些活動(dòng)：
建立并維護(hù)有文件記錄的程序，以涵蓋由于缺少這些程序而可能導(dǎo)致背離環(huán)境政策以及目標(biāo)和指標(biāo)的情況？
在程序中規(guī)定操作標(biāo)準(zhǔn)？
建立和維護(hù)與組織所使用的商品和服務(wù)的可識(shí)別的重要環(huán)境方面相關(guān)的程序，并將相關(guān)程序和要求傳達(dá)給供應(yīng)商和承包商？
是
沒(méi)有
不適用
4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)
組織是否建立并維護(hù)了程序，以識(shí)別潛在的事故和緊急情況并做出響應(yīng)，以及預(yù)防和減輕可能與之相關(guān)的環(huán)境影響？
是
沒(méi)有
不適用
該組織是否已在必要時(shí)特別是在發(fā)生事故或緊急情況之后審查并修訂了其應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序？
是
沒(méi)有
不適用
組織是否在可行的情況下定期測(cè)試了此類程序？
是
沒(méi)有
不適用
4.5檢查和糾正措施
4.5.1監(jiān)控與測(cè)量
組織是否建立并維護(hù)了成文的程序來(lái)定期監(jiān)視和衡量可能對(duì)環(huán)境產(chǎn)生重大影響的運(yùn)營(yíng)和活動(dòng)的關(guān)鍵特征？
是
沒(méi)有
不適用
監(jiān)視和測(cè)量是否包括信息記錄以跟蹤績(jī)效，相關(guān)的運(yùn)營(yíng)控制以及與組織的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的符合性？
是
沒(méi)有
不適用
組織是否根據(jù)組織的程序校準(zhǔn)設(shè)備并維護(hù)記錄？
是
沒(méi)有
不適用
組織是否建立并維護(hù)了成文的程序來(lái)定期評(píng)估對(duì)相關(guān)環(huán)境法規(guī)的遵守情況？
是
沒(méi)有
不適用
4.5.2不符合及糾正和預(yù)防措施
組織是否建立并維護(hù)了程序，以定義處理和調(diào)查不符合項(xiàng)的責(zé)任和權(quán)限，采取措施減輕所造成的任何影響以及發(fā)起并完成糾正和預(yù)防措施？
是
沒(méi)有
不適用
當(dāng)采取糾正和預(yù)防措施以消除造成實(shí)際和潛在不符合項(xiàng)的原因時(shí)，它們是否適合于規(guī)模或問(wèn)題并與遇到的環(huán)境影響相稱？
是
沒(méi)有
不適用
組織是否已實(shí)施了糾正措施和預(yù)防措施，并在記錄的程序中實(shí)施了任何更改并進(jìn)行了記錄？
是
沒(méi)有
不適用
4.5.3記錄
組織是否建立并維護(hù)了識(shí)別，維護(hù)和處置環(huán)境記錄的程序，包括：
培訓(xùn)記錄？
審核結(jié)果（EMS審核）？
評(píng)論的結(jié)果（管理評(píng)論）？
是
沒(méi)有
不適用
組織的記錄是否清晰，可識(shí)別且可追溯到所涉及的活動(dòng)，產(chǎn)品或服務(wù)？
是
沒(méi)有
不適用
環(huán)境記錄的存儲(chǔ)和維護(hù)方式是否易于檢索和防止損壞，惡化或丟失？
是
沒(méi)有
不適用
是否建立并記錄了保留時(shí)間？
是
沒(méi)有
不適用
是否保存了適合系統(tǒng)和組織的記錄，以證明其符合本國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的要求？
是
沒(méi)有
不適用
4.5.4環(huán)境管理體系審核
組織是否建立并維護(hù)了定期進(jìn)行環(huán)境管理體系審核的計(jì)劃和程序，以便：
-確定環(huán)境管理體系是否符合計(jì)劃的環(huán)境管理安排，包括本法規(guī)的要求國(guó)際---標(biāo)準(zhǔn)并得到適當(dāng)實(shí)施和維護(hù)？
向管理層提供有關(guān)審計(jì)結(jié)果的信息？
是
沒(méi)有
不適用
組織的審核計(jì)劃（包括任何時(shí)間表）是否基于相關(guān)活動(dòng)對(duì)環(huán)境的重要性以及先前審核的結(jié)果？
是
沒(méi)有
不適用
審核程序是否涵蓋審核范圍，頻率和方法，以及執(zhí)行審核和報(bào)告結(jié)果的職責(zé)和要求？
是
沒(méi)有
不適用
4.6管理評(píng)審
組織的最高管理層是否會(huì)定期確定環(huán)境管理體系，以確保其持續(xù)的適應(yīng)性和有效性？
是
沒(méi)有
不適用
管理層審查過(guò)程是否確保收集了必要的信息，以使管理層能夠進(jìn)行此項(xiàng)評(píng)估？
是
沒(méi)有
不適用
是否將管理評(píng)審記錄在案？
是
沒(méi)有
不適用
每個(gè)管理評(píng)審是否根據(jù)以下方面滿足對(duì)環(huán)境管理系統(tǒng)的政策，目標(biāo)和其他要素進(jìn)行更改的可能需求：
環(huán)境管理系統(tǒng)審核結(jié)果？
變化的環(huán)境？
持續(xù)改進(jìn)的承諾？
是
沒(méi)有
不適用